科学研究与技术开发处

湖北省教育厅科学技术研究计划项目管理办法(试行)
发布时间:2017-09-05 作者:科技处


湖北省教育厅科学技术研究计划项目管理办法(试行)

 

 

第一章 总 则

        第一条 为进一步加强湖北省教育厅科学技术研究计划(以下简称科研计划)项目管理,促进我省高校科技工作创新和进步,充分发挥科研项目在高校科技创新中的引导作用,根据《湖北省中长期教育改革和发展规划纲要(2011—2020年)》和有关法律法规,制定本办法。
        第二条 科研计划项目是指在省教育厅科技计划中安排,由湖北省内高校或个人承担,并在规定时间内完成的科学技术研究与开发活动。
        第三条 科研计划项目主要是面向湖北经济社会发展需要,通过设立基础科学和应用技术研究课题,提升高校自主创新能力,促进高校加快建立产、学、研、用相结合的科技创新体系,发挥项目资金的引导、培育和放大作用,为我省建设高教强省、转变经济发展方式和实现跨越式发展服务。
        第四条 省教育厅设立专项资金对批准立项的研究课题给予支持,专项资金实行项目管理。

第二章 管理职责

        第五条 省教育厅科学技术处是实施科研计划项目的组织者,主要履行如下职责:
        (一)组织制定全省高校科技工作规划、年度实施计划,制定相关管理制度;
        (二)组织项目申报和评审立项;
        (三)组织项目中期检查、结题验收;
        (四)组织开展项目绩效评价。
        第六条 承担科研计划项目研究任务的高等学校(以下简称项目高校)是项目的实施者,主要履行如下职责:
        (一)组织本校教师进行项目申报,审核申报材料;
        (二)项目批复后,组织项目的具体实施,确保项目实施进度和预期成效;
        (三)制订本校的内部管理制度并进行日常管理;
        (四)开展项目绩效评价。
        第七条 项目负责人的基本职责是:
        (一)编制项目申报书并附相关材料;
        (二)按照项目任务书或合同规定开展项目研究;
        (三)按项目预算管理经费,对项目支出的真实性负责;
        (四)编制项目中期及结题情况报告、经费决算报告,接受省教育厅的中期检查或结题验收评估;
        (五)开展课题绩效评价。

第三章 申报与立项

        第八条 项目立项包括申报、评审、公示、审批、签约等五个环节。项目申报时间由省教育厅统一安排,以学校为单位组织申报,原则上每年申报一次。
        第九条 科研计划项目包括攻关项目、重大项目、重点项目、青年项目、指导性项目及委托项目等六大类。
        第十条 项目申请人应符合以下基本条件:
        (一)在相关领域和专业具有一定的学术地位或技术优势;
        (二)具有完成项目的人才队伍和实验设备;
        (三)具有与项目相关的研究经历和成果积累;
        (四)具有完成项目所需的组织管理和协调能力;
        (五)具有完成项目的良好信誉。
        第十一条 项目立项程序:
        (一)省教育厅根据项目类别发布年度项目申报指南或申报通知,提出项目申报要求;
        (二)高校组织项目申报,提供相关材料;
        (三)省教育厅组织专家评审,确定立项项目,经公示(按保密规定不需公开的项目除外)后,将立项文件下达到相关高校;
        (四)项目高校在接到立项通知后一个月内通知项目负责人,提交项目任务书。重大项目须与省教育厅签订项目研究合同书。
        第十二条 除省教育厅委托研究项目外,每个项目负责人每次只能申报一个课题。同一课题已获得国家级或省部级项目计划资助者,不得重复申报;承担省教育厅各类科学研究计划项目尚未结题者,不得申请新项目;拟出国、出差半年以上,或者申报时已在境外并将继续在境外达半年以上者不得申报。
        第十三条 重大项目完成期限一般不超过3年,一般项目不超过2年。

第四章 项目实施

        第十四条 省教育厅建立科技计划管理信息系统,对项目申报、评审、立项、项目任务书、年度总结及中期检查、结题验收等进行动态管理。
        第十五条 建立年度项目执行情况报告制度。项目执行期内,项目任务书的内容一般不作调整,若有目标、内容调整、项目负责人变更、遇不可抗因素等对项目执行产生重大影响的情况,项目高校应及时向省教育厅提交书面报告,经省教育厅审批后变更。
        第十六条 省教育厅组织对部分项目开展中期检查。中期检查以项目任务书约定的阶段性指标、目标为依据,对项目实施情况进行检查,对项目总体目标完成情况进行分析。
        第十七条 在项目执行中若发现以下情况,由省教育厅视情况对项目高校或项目负责人给予通报批评、中止项目、撤销项目并追回已拨付资金等处罚。情节严重的,3年内不受理该项目高校或项目负责人新的项目申请。
        (一)无正当理由,不按期如实填报项目年度执行情况报告和中期执行情况报告;
        (二)因主客观条件变化,使项目不能按任务书的规定实施;
        (三)擅自停止项目实施或变更项目任务书内容;
        (四)项目完成后不按期申请验收;
        (五)在项目申请、实施和验收等方面弄虚作假。

第五章 项目验收

        第十八条 项目验收的主要内容包括:项目承担者是否按项目合同或任务书完成了研究任务;最终成果是否与申请书中预期目标相符,是否存在署名及知识产权等方面的争议;经费开支是否合理合法。
项目研究发表的成果,应在显著位置标明“湖北省教育厅科学研究计划××项目”资助字样,否则验收时不予承认。咨询报告类成果应有采纳单位的证明材料,并详细注明采纳内容和实际价值。
        第十九条 项目验收可采取结题和评审验收两种方式,部分重点和重大项目原则上采取评审验收的方式进行。
        (一)采取结题验收的,项目完成后,项目负责人按要求填写《湖北省教育厅科学技术研究计划项目结题申请书》,连同最终研究成果(含正式出版物)一式三份,报学校科研管理部门。学校科研管理部门负责组织校内专家对结题材料进行初审,学校初审通过的项目提交省教育厅审定。省教育厅审定后,提出“通过结题”、“需要复议”或“不予结题”的结论。
        (二)采取评审验收的,项目高校在项目任务书到期后半年内应向省教育厅提出验收申请;半年内如不能进行验收的,项目高校应向省教育厅提出延迟验收申请。项目验收以项目任务书约定的内容和确定的考核指标为依据,对项目产生的科研成果、应用效果、攻克关键技术的方案和效果、对经济社会的影响,以及项目资金使用的合理性和效益等做出评价。
        第二十条 项目评审验收按下列程序进行:
        (一)项目高校在完成技术、研发总结的基础上,向省教育厅提出验收申请并提交有关资料和数据;
        (二)省教育厅审查验收资料及有关证明材料后,组织验收小组对项目进行评审;
        (三)省教育厅根据专家评审意见,提出“通过验收”、“需要复议”或“不通过验收”的结论。需要复议的验收项目,项目高校应在接到通知后30日内提出复议申请。
        第二十一条 被验收项目存在下列情况之一的,不能通过验收:
        (一)完成的任务没有达到任务书的80%;
        (二)预定成果未能实现;
        (三)提供的验收文件、资料、数据不真实;
        (四)擅自修改项目任务书考核目标、研究内容和技术路线;
        (五)超过项目任务书规定期限18个月以上尚未完成任务,并且事先未作说明。
        第二十二条 项目未通过验收之前,项目承担者不得申请新的同类别项目。未通过验收的项目,项目承担者在接到通知后的1年内,经整改完善,可再次提出验收申请。如再次验收未通过的,三年内不得再承担省教育厅同类项目,同时追回已下拨的项目资金。
        第二十三条 省教育厅应将项目验收结果向社会公示,公示期10天。公示期满后,省教育厅以文件形式下达验收结论。
        第二十四条 通过验收的项目可视同为成果评价,经认定后可直接进行成果登记。
        第二十五条 参加项目评审验收的专家在项目评审验收时负有保密义务;若对外泄密,损害有关单位和个人权益的,应负相应法律责任。专家利用评审验收机会以权谋私、弄虚作假的,一经发现,取消专家资格,从专家库中删除,并在媒体上公布;应追究责任的,按有关规定执行。

第六章 资金管理

        第二十六条 省教育厅根据项目立项结果确定项目资金支持额定,并分解下达到项目高校,项目高校将其列入年度预算。
        第二十七条 项目资金预算一经下达,应当严格执行,一般不予调整。确需调整的,按规定程序报批。
        第二十八条 科研计划项目资金的支出范围包括项目研究中的办公费、差旅费、住宿费、交通费、材料费、水电费、实验试剂费、检测检验费、文献资料购置费、文献查询费、学术交流费、学术成果出版费、知识产权申请及其保护费、咨询费、劳务费和参研学生的生活补助等。
        第二十九条 项目高校可根据相关规定提取一定比例的管理费,并结合实际制定具体使用办法。
        第三十条 省教育厅对被评为优秀的项目高校予以奖励。
        第三十一条 凡应纳入政府采购的支出,必须按政府采购有关规定执行。
        第三十二条 项目资金支出形成的固定资产、无形资产都属于国有资产,应按照国有资产管理的有关规定进行管理。
        第三十三条 年度终了,项目高校应将项目资金收支情况纳入单位年度部门决算,统一编报。
        第三十四条 项目高校应自觉接受教育、财政、审计和纪检监察等部门的监督和检查,确保项目资金专款专用。对于截留、挤占、挪用专项资金等违法行为,一经核实,严格按照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)进行处理。

第七章 绩效评价

        第三十五条 根据《湖北省教育厅教育项目绩效评价管理办法(试行)》的要求,组织开展项目绩效评价,评价的主要内容包括项目实施情况、资金管理情况和绩效目标实现情况等。绩效评价结果作为项目资金安排的重要依据。
        第三十六条 省教育厅科学技术处负责绩效评价的组织工作,主要任务是:
        (一)制订项目绩效评价指标框架和项目总体绩效目标;
        (二)审核高校拟定的绩效目标和任务;
        (三)制定项目绩效评价方案,开展绩效评价工作;
        (四)收集、汇总项目高校报送的项目绩效自评报告;
        (五)撰写项目绩效评价总体报告。
        第三十七条 项目高校开展项目绩效评价的主要任务是:
        (一)拟定项目的具体绩效目标和任务;
        (二)制定项目绩效评价实施方案,开展项目绩效自评;
        (三)撰写项目绩效自评报告。

第八章 附 则

        第三十八条 项目高校可根据本办法,结合工作实际,制定具体的实施办法和管理细则。
        第三十九条 本办法自发布之日起执行。原1999年印发的《湖北省教育委员会科学研究计划项目管理试行办法》同时废止。

 


湖北省教育科学规划课题管理办法
发布时间:2017-09-05 作者:科技处

湖北省教育科学规划课题管理办法 

  第一章      

 
        第一条  为加强和完善我省教育科学规划课题的管理,提高教育科学规划课题的研究水平和效益,更好地发挥教育科学研究对教育改革与发展的促进作用,依据《省教育厅关于进一步加强教育科学研究工作意见》(鄂教办〔200427号)精神,参照《全国教育科学规划课题管理办法》的有关规定,结合我省实际,制定本办法。
        第二条  湖北省教育科学规划课题的研究,必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、三个代表的重要思想和科学发展观为指导,深入贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神,尊重教育科研的规律和特点,坚持理论联系实际和百花齐放,百家争鸣的方针,积极探索,开拓创新,着力解决教育改革与发展中的理论和实践问题,推动教育科研与教学的深度融合,为我省教育改革和发展实践服务,为教育重大决策服务,为全面推进素质教育和提高教育质量服务,为建设教育强省提供智力支撑。
        第三条  湖北省教育科学规划课题面向全省教育工作者和相关研究机构的研究人员,坚持导向,突出重点,公平竞争,择优立项,兼顾普及。湖北省教育科学规划课题实行目标管理与过程管理相结合、重点管理和一般管理相结合、集中管理和分级管理相结合的方式进行管理。
 

第二章    

 
        第四条   湖北省教育科学规划领导小组(以下简称领导小组)由湖北省教育厅组建,领导全省教育科学规划工作,制定研究规划、课题指南和管理办法,审批规划课题,领导重大学术交流活动和优秀教育科研成果的奖励、宣传和推广工作,促进教育科研事业的健康发展。
        第五条  湖北省教育科学规划领导小组办公室(以下简称省教科规划办”) 是领导小组的日常办事机构,设在湖北省教育科学研究院内。主要职责是组织规划实施、组织课题评审立项、负责课题日常管理、组织学术交流、组织教育科研培训、组织优秀教育科研成果的评奖和推广等。
        第六条  建立健全省教育科学规划学术委员会,充分发挥学术委员会在全省教育科学规划、学术评价、学术发展中的重要作用。按照教育科学学科分类,建立《湖北省教育科学学科专家库》。根据工作需要遴选相关专家组成若干学科评审组,负责省级规划课题的立项、开题、结题、评奖等工作;组织开展教育科研课题信息服务和学术咨询活动。
 

第三章  选题与类别
 

        第七条  湖北省教育科学规划每五年发布一次,通常在每个五年计划实施的第一年向全省公布。规划执行期间,每年发布年度课题指南并组织课题的申报和评审工作。
        第八条  湖北省教育科学规划课题设重大招标课题、重点课题、一般课题、专项资助重点课题等类别。
        第九条  省级教育决策部门急需研究的重要课题,经领导小组审定后,作为指定课题单独立项。
        第十条  湖北省教育科学规划课题的选题,要以本省教育改革发展和现代化建设的重大理论与实践问题为主攻方向,突出应用研究,注重基础理论研究,鼓励新兴、交叉、边缘学科研究和跨学科综合研究,支持成果开发与推广研究。力求居于学科前沿,具有全局性、战略性、前瞻性、综合性,避免低水平重复研究。
 

第四章    

 
        第十一条  申报湖北省教育科学规划课题的负责人应符合以下条件:
        1.享有中华人民共和国公民权,遵守中华人民共和国宪法,拥护社会主义制度和中国共产党的领导。
        2.具有副高级以上专业技术职称。不具备副高级以上专业技术职称的,须有两名副高级以上专业技术职称的同行专家书面推荐。
        3.必须能够真正承担和负责组织、指导课题的实施。不能承担实质性研究工作的,不得申请。
        4.申请人同时只能申报一项课题。以往承担的省教育科学规划课题必须按规定结题,未结题者不得申报新的课题。
        第十二条  课题申请人应根据课题指南选好题,做好前期研究准备工作,认真、如实填写《湖北省教育科学规划课题申请·评审书》(以下简称申请书)及有关材料,并明确申报课题类别。
申请人所在单位按本办法第十一条的规定进行审查,签署意见,并承诺提供研究条件,承担课题管理职能及信誉保证。
        第十三条  市、州(含市州级)以下的教研机构,各级各类学校和个人申请承担省教育科学规划课题,须经申请人所在单位及主管部门同意,由各市、州教育科研管理部门审核后,统一报送省教科规划办;省直单位和高等院校由本单位科研管理部门审核后,直接报送省教科规划办;多单位合作承担的课题,由课题负责人所在单位按程序申报。
 

第五章    

 
        第十四条  湖北省教育科学规划课题实行同行专家评审制。省级课题立项评审组一般按类别或学科分组,每次从《湖北省教育科学学科专家库》随机抽取部分专家组成评审组,进行课题评审,也可根据实际需要特聘专家参与课题评审。实行评审回避制度,凡申请课题的学科评审组成员和有关工作人员不得参加当次课题的评审工作。
省级重大招标课题实行公开招标制度。省级重点课题、一般课题、专项资助重点课题采取网络盲评和会议评审相结合的方式进行。
        第十五条  省教科规划办在领导小组的领导下,负责组织省级教育科学规划课题立项评审。
        第十六条 课题评审严格按程序进行。
        重大招标课题的评审程序为:
        1.开标。由省教科规划办主持,在投标人检查投标文件的密封情况后开标。
        2.审阅投标文件。评审专家独立审读课题论证等相关文件。
        3.论证、质询与评议。投标者进行课题论证陈述,评审专家对课题论证进行质询并听取答辨,在此基础上对投标者进行综合评议。
        4.评审投票。评审专家对投标申请进行投票。
        5.获得投票通过的拟立项课题报领导小组审批立项。
        省级重点课题、一般课题及专项资助重点课题的评审程序为:
        1.资格审查。省教科规划办按照本办法第十一条规定的条件和课题申报的要求进行审查,合格者进入初评。
        2.网络匿名初评。评审组成员依据统一制定的评审细则,对通过资格审查的课题活页论证部分进行网络匿名初评。根据初评分值高低按一定比例确定立项入围课题,进入会议实名复评。
        3.会议实名复评。对进入实名复评的课题,由评审专家依据条件,按一定的比例确定拟立项课题建议名单,提交评审委员会审定,由评审委员会确定立项课题。
        4.省教科规划办对评审委员会确定的拟立项课题进行审核、汇总和综合平衡,提出课题经费资助方案,报领导小组审批。
        第十七条  经评审批准立项的课题,由省教科规划办正式下达《湖北省教育科学规划课题立项通知书》,通知课题申报人所在单位和课题负责人。
        第十八条  评审专家和工作人员必须严格遵守下列评审纪律:
        1.不得以任何理由查询或透露课题论证活页的背景材料。
        2.会议评审情况应予保密。评审结果正式公布前,不得对外泄露。
        3.不得收受礼金或礼品。
 

        第六章    

   
        第十九条  重大招标课题、重点课题给予经费资助,一般课题不予资助,专项资助重点课题专项资助。
        第二十条  课题负责人接到资助课题立项通知后,按批准的课题经费使用范围和课题资助金额编制开支计划。
        第二十一条  课题资助经费一次核定、一次拨付、单独核算、专款专用。
        第二十二条  课题资助经费使用范围限于:
        1.国内调研差旅费;
        2.数据采集、资料收集、复印、翻拍、翻译等费用及少量必要的图书和专用软件购置费;
        3.小型会议费;
        4.计算机使用费;
        5.成果印刷费;
        6.劳务酬金及咨询费(提取款分别不超过总经费的10%5%);           
        7.成果鉴定费;鉴定费标准参照《全国教育科学规划课题管理办法》,视鉴定成果类别和字数确定;
        8.出版补助费;课题节余经费可用于出版补助。
        第二十三条  在财务制度和本办法规定的范围内,由课题负责人按计划自主分配课题资助经费。课题负责人所在单位科研管理部门和财务部门对课题资助经费实施具体管理,并对经费使用行使监督、检查职责。
        第二十四条  对因课题负责人工作调动、出国、生病、死亡或其他原因不能继续研究而被撤销或中止的课题,追回已拨经费的剩余部分;对无故不完成研究任务或自行中止研究工作的课题,以及按照本办法。
        第二十八条规定予以撤销的课题,追回已拨出的全部款项。
 

第七章  课题管理

 
        第二十五条  湖北省教育科学规划课题实行分级管理。省教科规划办对全省教育科学规划课题负有管理职责,并指导委托机构的管理工作。
        省教科规划办直接负责全国教育科学规划办公室委托的课题和省教育科学规划课题的管理。省教育科学规划课题的日常管理分别委托市、州教育科研机构和课题负责人所在单位科研管理部门负责。
        省教育科学规划课题负责人及其所在单位要按本办法有关规定做好课题自我管理,采取切实措施,加强对课题研究过程的检查和督促。
        第二十六条  课题负责人接到立项通知后,应尽快确定具体的课题实施方案,在三个月内组织开题,并及时将实施方案和开题情况报相关管理部门。
        第二十七条  课题重要活动和重要阶段成果应及时报相关管理部门。
        省教科规划办将视课题完成周期,适时组织对省教育科学规划课题进行中期检查或抽查,并向领导小组提出本年度课题执行情况报告。中期检查或抽查一般通过网上进行。个别课题较多的单位也可采取集中检查的形式进行。  
         第二十八条  凡有下列情况之一者,须由课题负责人提出书面请示,经所在单位同意,报省教科规划办审批:
        1.变更课题负责人;
        2.改变课题名称或研究方向;
        3.对研究内容作重大调整;
        4.改变成果形式;
        5.变更课题管理单位;
        6.课题完成延期一年以上或多次延期;
        7.因故中止和撤销课题。
        对未经批准,擅自进行上述变更的课题,将不予结题。
        第二十九条  凡属下列情况之一的课题,由省教科规划办予以撤销,追回课题经费,被撤销课题的课题负责人三年内不得申报省级课题,并追究所在管理单位责任。
        1.有严重政治问题;
        2.剽窃他人成果;
        3.弄虚作假;
        4.研究成果学术质量低劣;
        5.与批准的课题严重不符;
        6.逾期未提出延期申请,或延期到期仍不能完成;
        7.严重违反财务制度。
 

第八章  结题与鉴定

 
        第三十条  课题研究工作完成后,课题负责人应书面提出结题或鉴定申请,按要求填写好有关结题或鉴定材料,报送省教科规划办,经审核同意后,由省教科规划办或委托管理机构与课题负责人所在单位组织成果鉴定或结题验收。结题验收合格后由省教科规划办颁发结题证书。
        第三十一条  课题结题验收或成果鉴定要求:
        1.对已完成课题研究任务,达到预期研究目标,符合课题结题要求,且材料齐全的一般课题,经省教科规划办审核验收,可直接办理结题手续,并颁发结题证书。成果鉴定等级为合格。
重大招标课题和重点及专项资助重点课题必须进行课题成果鉴定。其他课题如主持人自愿要求成果鉴定的,亦可组织鉴定。
        2.课题成果鉴定一般采用聘请同行专家通讯鉴定或会议鉴定方式。鉴定等级分为优秀、良好、合格、不合格。
        3.每个课题的鉴定专家一般为5人,最多不得超过人,必要时可邀请成果应用部门参加鉴定。鉴定专家由省教科规划办或委托管理机构从湖北省教育科学学科专家库中遴选产生。课题组成员(包括顾问)不得担任本课题的鉴定专家,所在单位参与鉴定的专家不能超过2人。
        4.课题组提供的鉴定材料,应包括《湖北省教育科学规划课题成果评审表》、课题研究报告及必要的附件和申请书复印件一式五份,其他直接结题验收的课题材料一式两份。会议鉴定或统一通讯鉴定材料应在会前一个月提交省教科规划办,经审核后再提交鉴定专家。
        5.鉴定专家应在认真阅读研究成果的基础上,对照课题申请书预期达到的目标,实事求是地对成果提出客观、公正、全面的鉴定意见。采取通讯鉴定方式的,鉴定专家应分别提出成果等级评定,由组织鉴定单位综合后确定成果的等级并确定课题最终是否通过鉴定。采取会议鉴定方式的,由鉴定组确定成果等级及是否通过鉴定,填写专家组鉴定意见。
        6.高级别研究成果和产生重大社会影响的成果可以免于鉴定。
        7.鉴定结束后,课题负责人应将完整的最终成果,研究报告及资助经费决算送省教科规划办。省教科规划办认真审核后,发给结题证书。
 

第九章  成果的宣传、推广和评奖

 
        第三十二条  省教科规划办及其委托管理机构、各课题组和课题组所在单位,应采取各种积极措施加强对省教育科学规划课题成果的宣传、推广和转化,充分发挥其在教育决策和教育改革与发展实践中的作用。
        省教科规划办要对具有重要应用价值、重要学术意义的成果及时摘报教育决策部门,并广泛宣传。
        省教科规划办及其委托管理机构、课题所在单位应积极协助优秀成果的出版。
        省教科规划办及其委托管理机构不定期召开课题成果报告会,发布研究成果信息,组织多种形式的专题培训或学术研讨,促进成果的应用推广。
        第三十三条  省级教育科学规划课题的阶段性成果和最终成果,在出版发表或向有关领导部门报告时,须在醒目位置标明湖北省教育科学XXXX规划课题阶段性或终结性成果课题批准号,以扩大省级教育科学规划课题研究的影响。
        第三十四条  湖北省教育科学规划省级课题成果评选活动一般每五年举行一次,由省教科规划办具体组织,评奖办法另行规定。
 

第十章    

        第三十五条 本办法自公布之日起实行。解释权和修改权属湖北省教育科学规划领导小组办公室。

        湖北省教育科学规划课题相关表格
         

 


全国教育科学规划课题管理办法
发布时间:2017-09-05 作者:科技处

全国教育科学规划课题管理办法

第一章    

  第一条 为加强和完善全国教育科学规划课题的管理,促进教育科学研究的繁荣和发展,依据《中华人民共和国教育法》和《国家社会科学基金项目管理办法》的有关规定和教育学科的实际情况,特制订本办法。
  第二条 设立教育科学规划课题是为了搭建教育科学研究的平台,引领教育科学研究的发展方向,凝聚科研力量,体现国家和社会的需求。全国教育科学规划课题的研究必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导,坚持党在社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领,坚持三个代表的重要思想,坚持科学发展观,坚持理论联系实际和百花齐放、百家争鸣的方针,继承发展,开拓创新,繁荣和发展教育科学,为教育改革和发展实践服务,为全面实施素质教育和提高教育质量服务,为建设社会主义和谐社会和创新型国家做贡献。
  第三条 全国教育科学规划课题面向全国,坚持导向,突出重点,公平竞争,择优立项,确保质量。
  第四条 全国教育科学规划课题实行目标管理与过程管理相结合,重点管理与一般管理相结合,集中管理与分级管理相结合,经济手段、法律手段和信用手段相结合,明确相关各方的责权利。

第二章    

  第五条 全国教育科学规划领导小组由教育部组建,领导全国教育科学规划工作,制订五年规划、年度课题指南和课题管理办法,审批重点课题,审查一般课题和专项课题,领导重大学术交流活动和重要科研成果的宣传推广工作,促进教育科研事业的和谐发展。
  第六条 全国教育科学规划领导小组办公室是全国教育科学规划领导小组的职能部门和办事机构,其主要职责是组织规划制订和实施、组织课题评审立项、负责课题日常管理、组织学术交流、组织成果评奖、推广科研成果等。
  第七条 建立评审专家库,按学科划分建立学科规划组,其成员由全国教育科学规划领导小组办公室推荐、全国教育科学规划领导小组聘任。学科规划组的主要职责是制订学科发展规划和课题指南、评审年度课题、鉴定课题成果、提供学术指导和专业咨询。

第三章  课题类别和选题

  第八条 全国教育科学规划每五年发布一次,通常在每个五年计划实施的第一年第一季度向全国公布;规划执行期间,每年发布年度课题指南并组织课题的申报和评审工作。
  第九条 全国教育科学规划设立国家社会科学基金教育学重大课题、重点课题、一般课题、青年基金课题;设立教育部重点课题、教育部青年专项课题、教育部规划课题,以及国防军事教育学科和其他部委重点课题。
  第十条 国家教育决策部门急需研究的重要课题,以教育部特别委托的方式,经全国教育科学规划领导小组负责人审定后单独立项为教育部重点课题。
  第十一条 为支持地方教育科研的发展,全国教育科学规划设立单位资助的教育部规划课题,其研究经费由申请者单位负责,其申报选题与全国教育科学规划资助课题的要求相同。
  第十二条 为支持部门和行业教育科研的发展,全国教育科学规划设立专项资助的教育部重点或规划课题,其研究经费由相关部委、教育部司局或直属单位负责,面向全国公开发布,其申报、选题与全国教育科学规划资助课题的要求相同。
  第十三条 全国教育科学规划的选题,要以我国教育改革发展和现代化建设的重大理论与实践问题为主攻方向,突出应用研究,注重基础理论研究,鼓励新兴、交叉、边缘学科研究和跨学科的综合研究,支持成果开发与推广研究。要力求居于学科前沿,具有原创性或开拓性,避免低水平重复。

第四章    

  第十四条 申请全国教育科学规划课题的负责人应符合以下条件:
  1.享有中华人民共和国公民权,遵守中华人民共和国宪法,拥护社会主义制度和中国共产党的领导。
  2.具有副高级以上专业技术职称。不具备副高级以上专业技术职称的,须有两名正高级专业技术职称的同行专家书面推荐。
  3.必须能够真正承担和负责组织、指导课题的实施。不能从事实质性研究工作的,不得申请。
  4.申请人同时只能申报一个课题。以往承担的全国教育科学规划课题必须按规定结题,未结题者不能申报。
  5.国家重大课题、国家重点课题的申请人必须有承担并完成过省部级以上教育科研课题的经历。
  6.青年课题的申请人和课题组成员年龄均不得超过35周岁(以申报截止日期为准)
  
    7.全国教育科学规划办工作人员不得申请或参与申请全国教育科学规划课题,不得干预评审专家的评审工作。
  
  第十五条 每年度课题申报自申报公告发布之日起开始,课题申报受理期限一般为二个月。
  申请人可从全国教育科学规划领导小组办公室网站下载《国家社会科学基金教育学重大(重点)课题招标申请?评审书》《全国教育科学规划课题申请?评审书》和《全国教育科学规划专项课题申请?评审书》(以下简称申请书”)及有关材料。
  第十六条 申请人应根据课题指南和课题申请书的要求,认真、如实填写申请书,并送所在单位审核。
  申请人所在单位按本办法第十四条的规定进行审查,签署意见,并承诺提供研究条件和承担课题管理职能及信誉保证。在规定日期内,教育部各司局、部直属单位、部属高校将本单位审查合格的申请书集中报送全国教育科学规划领导小组办公室。其他单位的申请书送交各省(自治区、直辖市)教育科学规划领导小组办公室或相应主管机构,由其签署意见后集中报送全国教育科学规划领导小组办公室。
  全国教育科学规划领导小组办公室不受理个人和除教育部司局、直属单位、直属高校外其他单位直接报送的课题申请书。
  第十七条 申请有经费资助的课题或申请单位资助的规划课题,申报时应予明确。申请单位资助规划课题的,须出具课题所需研究经费有保障的证明材料。
  第十八条 全国教育科学规划领导小组办公室在受理课题申报的同时,提供必要的课题申请资料。

第五章    

  第十九条 全国教育科学规划课题实行同行专家评审制。每次随机抽取部分学科规划组成员组成课题评审组进行课题评审,也可根据实际需要特聘专家参与课题评审。凡申请课题的学科规划组成员和有关工作人员不参加当次课题评审工作。
  国家重大课题、国家重点课题实行公开招标制度。国家一般课题、国家青年基金课题、教育部重点课题、教育部青年专项课题和教育部规划课题采用会议评审方式。
  第二十条 全国教育科学规划领导小组办公室在全国教育科学规划领导小组的领导下,负责课题评审的组织工作。
  第二十一条 课题评审严格按照程序进行。
  学科规划组须有应到成员三分之二以上(含三分之二)出席方能进行评审和投票,出席成员三分之二以上(含三分之二)投票同意的课题方能通过初评,获三分之二多数票(含三分之二)的课题才有资格立项。
  招标课题的评审程序为:
  1.开标。由全国教育科学规划领导小组办公室主持,在投标人检查投标文件的密封情况后开标。
  2.审阅投标文件。评审专家独立审读课题论证等相关文件。
  3.论证、质询与评议。投标者进行课题论证陈述,评审专家对课题论证进行质询并听取答辨,在此基础上对投标者进行综合评议。
  4.评审投票。评审专家对投标申请进行投票。
  5.获得投票通过的拟立项课题报全国教育科学规划领导小组审批立项。
  重点课题的会议评审程序为:
  1.资格审查和分类。全国教育科学规划领导小组办公室按本办法第十四条和申请书的要求进行审查,合格者进入初评。
  2.活页匿名初评。评审专家依据统一制订的评审指标,对通过资格审查的课题活页论证部分进行匿名初评,全国教育科学规划领导小组办公室按初评分值高低选出拟立项课题数2—3倍的课题申请书进入会议综合评审。
  3.会议综合评审。对进入综合评审的课题,在认真审定课题论证的基础上,评审专家以计名投票方式产生本组拟立项课题。
  对综合评审通过的拟立项课题,由评审专家填写建议意见,由评审组长签署评审结果。
  4.全国教育科学规划领导小组办公室对各组通过的拟立项课题进行审核、汇总和综合平衡,并提出课题经费资助方案,报全国教育科学规划领导小组审批。
  第二十二条 全国教育科学规划领导小组对拟立项课题和资助金额行使最终审批权。其中对拟列入国家哲学社会科学基金的各类课题,全国教育科学规划领导小组需进行投票。须有三分之二以上(含三分之二)成员出席,全国教育科学规划领导小组投票方为有效,出席成员三分之二以上(含三分之二)同意方为通过。立项课题报全国哲学社会科学规划办公室备案。
  第二十三条 解放军系统重点课题的申报与评审,由全军军事教育科学规划办公室参照本办法自行组织进行。评审通过确定立项的国家社会科学基金和教育部重点课题须报全国教育科学规划领导小组办公室备案和全国教育科学规划领导小组审批。
  第二十四条 单位资助的教育部规划课题,其初评由省级(自治区、直辖市、计划单列市)教育科学规划管理部门负责,评审结果由全国教育科学规划领导小组办公室审定并报全国教育科学规划领导小组负责人批准。专项资助的教育部重点或规划课题,其初评由全国教育科学规划相关学科规划组和资助单位共同负责,评审结果由全国教育科学规划领导小组办公室审定并报全国教育科学规划领导小组负责人批准。
  第二十五条 评审组专家和工作人员必须严格遵守下列评审纪律:
  1.不得以任何理由查询或透露课题论证活页的相关背景材料;
  2.会议评审情况应予保密。评审结果正式公布前,不得对外泄露;
  3.不得收受礼金或礼品。

第六章    

  第二十六条 课题负责人接到资助课题立项通知后,按批准的资助金额编制开支计划。
  第二十七条 课题资助经费一次核定、分期拨付、单独核算、专款专用。每个课题均预留20%的资助经费,待课题完成经鉴定进入结题验收阶段时拨付。
  第二十八条 课题资助经费使用范围限于资料费、数据采集费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、设备费、专家咨询费、劳务费、印刷费、出版费、管理费。
  1.资料费:资料收集、录入、复印、翻拍、翻译等费用及必要的图书和专用软件购置费。
  2.数据采集费:问卷调查、数据跟踪采集、案例分析等费用。
  3.差旅费:国内调研活动交通费、食宿费及其他费用。
  4.会议费:开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动所召开小型会议的费用。
  5.国际合作与交流费:赴国外及港澳台地区调研的交通费、食宿费及其他费用。
  6.设备费:购置或租赁使用外单位设备而发生的费用。
  7.专家咨询费:支付给临时聘请的咨询专家的费用。咨询费不得支付给课题组成员及课题管理的相关人员。咨询费的支出总额,国家重大课题一般不得超过课题资助额的5%,其他课题不得超过课题资助额的10%
  8.劳务费:支付给直接参与课题研究的在校研究生和其他课题组临时聘用人员等的劳务性费用。劳务费的支出总额,国家重大课题不得超过课题资助额的5%,其他课题不得超过课题资助额的10%
  9.印刷费:课题研究成果的打印费、印刷费和誊写费等。
  10.管理费:课题负责人所在单位为组织和支持课题研究而支出的费用。管理费的支出总额,国家重大课题每项不超过5000元;其他课题不得超过项目资助额的3%。严禁超额提取和重复提取。
  第二十九条 在财务制度和本办法规定的范围内,由课题负责人按计划自主支配课题资助经费。课题经费有结余的应退回全国教育科学规划领导小组办公室。
  课题负责人所在单位科研管理部门和财务部门对课题资助经费实施具体管理,并对经费使用情况行使监督、检查职责。
  第三十条 课题进行中和完成后,课题负责人和所在单位财务部门应按规定分别报送经费使用报表和如实编制课题资助经费决算表。
  第三十一条 对不按规定按时报送研究进度报告和经费使用报表的课题,将缓拨课题经费;
  对课题负责人因工作调动、出国、生病、死亡或其他原因不能继续研究而被撤销或中止的课题,将停止拨款,并追回已拨经费的剩余部分;
  对无故不完成研究任务或自行中止研究工作的课题,将停止拨款,并追回已拨出的全部款项。
  对按规定予以撤销的课题,追回已拨经费。课题负责人无法赔偿的,由作出信誉保证的所在单位承担连带赔偿责任。
  第三十二条 申请单位资助规划课题的需由课题负责人所在单位出具经费到位证明或经费保障证明,课题才可以进入评审程序,通过评审的方可被批准立项。其经费的筹集和使用必须符合国家有关财务制度,并由出资单位或课题负责人所在单位参照本办法的规定进行管理。

第七章  课题管理

  第三十三条 全国教育科学规划课题实行分级管理。全国教育科学规划领导小组办公室对全部课题负有管理职责,并指导委托机构的管理工作。全国教育科学规划领导小组办公室分别委托省级教育科学规划领导小组办公室(或省级管理机构)和教育部直属高校科研处、直属单位科研处负责所属范围内各类课题的日常管理。
  解放军系统重点课题分别由军队主管部门管理,办法可参照本办法自定。
  所有列入规划的课题要按本办法有关规定做好课题自我管理。课题负责人所在单位负责课题的具体管理,对课题研究的过程进行检查和督促。
  全国教育科学规划领导小组办公室对课题执行情况和各地各单位课题管理情况进行必要的抽查。
  第三十四条 课题负责人接到立项批准通知后,应尽快确定具体的课题实施方案,在三个月内组织开题,并及时将实施方案和开题情况报送全国教育科学规划领导小组办公室和相关科研管理部门。
  第三十五条 课题重要活动和重要阶段成果应及时报相关管理部门。每年12月底前,课题应提交年度研究工作报告,经所在单位签署意见,报送相关管理部门。省级教育科学规划领导小组办公室和部属高校社科处在课题年度报告基础上,于次年1月底前向全国教育科学规划领导小组办公室提交所管课题进展、变更情况的年度综合报告。对进展正常的课题,全国教育科学规划领导小组办公室将继续拨款;对不按规定报送年度报告或经检查不合格的,将暂停拨款。
  各级各类课题均需按要求填写中期检查报告报送全国教育科学规划领导小组办公室和相关科研管理部门。全国教育科学规划领导小组办公室将视课题完成周期,适时对各类重点课题进行中期检查。
  第三十六条 凡有下列情况之一者,须由课题负责人提出书面请示,经所在单位同意,省级教育科学规划领导小组办公室或直属高校社科处审核,报送全国教育科学规划领导小组办公室审批:
  1.变更课题负责人;
  2.改变课题名称;
  3.改变成果形式;
  4.对研究内容作重大调整;
  5.变更课题管理单位;
  6.课题完成时间延期一年以上或多次延期;
  7.因故中止或撤销课题。
  对未经批准,擅自进行上述变更的课题,将不予结题。
  第三十七条 凡有下列情况之一者,由全国教育科学规划领导小组办公室撤销课题,追回课题经费,被撤销课题的课题负责人五年内不得申请新课题,并追究所在科研管理单位责任。
  1.以课题名义进行营利行为;
  2.盗用公章或私刻课题公章;
  3.私自篡改课题名称,对课题进行虚假宣传;
  4.研究成果有严重政治问题;
  5.研究成果学术质量低劣;
  6.第一次鉴定未能通过,经修改后重新鉴定,仍未能通过;
  7.剽窃他人成果;
  8.与批准的课题设计严重不符;
  9.逾期不提交延期申请,或延期到期仍不能完成;
  10.严重违反财务制度。
  第三十八条 加强对课题研究组织工作的管理。根据研究性质和研究需要,研究内容广泛、实践性强的课题可以设立实验学校。课题设立实验学校,事前须经课题负责人所在单位同意,省(自治区、直辖市)教育科学规划领导小组办公室或直属高校社科处审核,报全国教育科学规划领导小组办公室批准备案并上网公示。
  课题设立实验学校要严格掌握标准,适当控制数量,确保指导到位,并应得到实验学校所在地教育行政部门的认可。
  根据课题研究需要,每个课题设立的实验学校总数不得超过10个,不得收取任何费用。
  课题组不得开展任何形式的评奖活动。课题组不得自行刻制印章,需要开展课题研讨活动的,一般以课题负责人所在单位代章即可。

第八章  成果鉴定和结题验收

  第三十九条  列入全国教育科学规划的所有课题按期完成后,最终成果均须进行鉴定,通过鉴定后予以验收结题。
  第四十条  最终成果的基本要求:国家重大(重点)课题应在国家一级出版社出版40万字以上学术专著1部、在SSCICSSCI期刊上发表3篇以上系列论文;国家一般课题应在国家一级级出版社出版30万字以上专著1部、在CSSCI上发表3篇系列论文;国家青年基金课题应在国家一级出版社出版20万字以上专著1部、在CSSCI期刊上发表2篇系列论文。教育部重点课题应出版20万字以上学术专著1部,或者在核心期刊(北京大学图书馆版)上发表3篇系列论文;教育部青年专项课题应出版20万字以上专著1部,或者在核心期刊(北京大学图书馆版)上发表2篇系列论文;教育部规划课题应出版20万字以上专著1部,或者在核心期刊(北京大学图书馆版)上发表1篇论文。
  所有课题均须填写《全国教育科学规划课题成果鉴定申请?审批书》,提交研究总报告和成果公报。
  第四十一条 全国教育科学规划领导小组办公室负责全国教育科学规划重点课题(国家重大、国家重点、国家一般、国家青年基金和教育部重点、教育部青年专项课题)和教育部规划课题(专项课题、单位资助规划课题)最终成果的鉴定。
  全国教育科学规划领导小组办公室根据需要可授权委托省(自治区、直辖市)教育科学全国教育科学规划领导小组办公室负责所在地区承担的教育部规划课题最终成果的鉴定工作。
  第四十二条 成果鉴定要求:
  1.一般采用聘请同行专家通讯鉴定方式。少量课题根据研究性质及成果形式需要进行会议鉴定的,须经全国教育科学规划领导小组办公室及其委托管理机构同意。
  2.每个课题的鉴定专家一般为5人,最多不得超过7人。鉴定专家由全国教育科学规划领导小组办公室或委托管理机构确定。课题组成员(包括顾问)不能担任本课题鉴定专家,所在单位及其上级主管部门参与鉴定的专家不能超过2人。
  3.课题组提供的鉴定材料,应包括《全国教育科学规划课题成果鉴定申请?审批书》、研究成果主件及必要的附件和课题申请书复印件各7份。采取会议鉴定方式的,上述材料应在鉴定会议召开前15天提交给鉴定专家审阅。
  4.鉴定专家在认真阅读研究成果的基础上,对照课题申请书预期达到的目标,实事求是地对成果提出客观、公正、全面的专家(个人)鉴定意见。采取通讯鉴定方式的,鉴定专家应分别提出成果等级评定,由组织鉴定单位综合后确定成果的等级并确定课题最终是否通过鉴定。采取会议鉴定方式的,由鉴定组确定成果等级及是否通过鉴定,并填写专家组鉴定意见。
  第四十三条 课题最终成果达到第四十条规定基本要求,申请免于鉴定的条件是:
  1.列入国家社科基金的课题(国家重大课题、国家重点课题、国家一般课题、国家青年基金课题)同国家社会科学基金项目管理办法的具体规定,即获得省部级评奖二等以上奖励;提出的理论观点、政策建议等被省部级以上党政领导机关完整采纳吸收,并附有基本材料和证明。
  2.教育部重点课题和教育部青年专项课题最终成果的主体部分被省级以上教育行政部门完整采纳吸收,并附有基本材料和证明;或最终成果的主体内容在《中国社会科学》《新华文摘》发表或转载,并有明确标识。
  3.教育部规划课题最终成果的主体内容在《教育研究》《心理学报》杂志发表,并有明确标识。
  教育部重点课题和教育部青年专项课题达到列入国家哲学社会科学规划课题免于鉴定的条件,教育部规划课题达到列入国家哲学社会科学规划课题、教育部重点课题和教育部青年专项课题免于鉴定的条件,均可申请免于鉴定。
  申请免于鉴定的,在填写《全国教育科学规划课题成果鉴定申请?审批书》时,要说明理由,并随寄相关证明材料、发表或转载原件。
  第四十四条 通过鉴定的和批准免于鉴定的课题即可办理结题验收。最终成果鉴定通过后,由全国教育科学规划领导小组办公室进行课题研究资料审核工作。
  履行立项申请承诺、通过课题鉴定、资料完备的,全国教育科学规划领导小组办公室发给《全国教育科学规划课题结题证书》。

第九章  成果的宣传、推广和评奖

  第四十五条 全国教育科学规划领导小组办公室及其委托管理机构、各课题组和课题负责人所在单位,应采取各种积极措施加强对全国教育科学规划课题成果的宣传、推广和转化,充分发挥其在教育决策和教育改革发展实践中的作用。
  充分利用有影响力的报刊、影视、网络等大众及专业媒体,建立相对稳定的成果宣传渠道。
  全国教育科学规划领导小组办公室及其委托管理机构、课题所在单位应积极协助优秀成果的出版。
  对具有重要应用价值、重要学术意义的成果要及时摘报各级教育决策部门,或向教育界广泛宣传。
  全国教育科学规划领导小组办公室及其委托管理机构不定期召开课题成果报告会,发布研究成果信息,组织多种形式的专题培训或学术研讨,促进成果的应用推广。
  第四十六条 验收合格的全国教育科学规划各类课题的最终成果,在出版、发表或向有关领导部门报送时,须在醒目位置标明课题名称、课题类别、资助单位及课题批准号等信息。全国教育科学规划领导小组办公室有权对科研成果进行宣传和推广,课题负责人拥有其科研成果的署名权。
  第四十七条 全国教育科学规划课题每五年举行一次优秀成果评奖活动,获奖成果由教育部颁发证书和奖金。评奖办法另行规定。

第十章    

  第四十八条 本办法的解释权和修改权属全国教育科学规划领导小组。国防军事教育学科规划课题的解释权和修改权属全军军事教育科学规划领导小组。

         全国教育科学规划课题相关表格

 

pt;" >&V 7;#(YoW;      (四)提交虚假的原始记录或者相关材料的;
         (五)违规使用、侵占、挪用资助经费的。
         第四十九条 根据本办法第四十一条和第四十二条规定,项目被终止实施或者撤销的,追回已拨付的资助经费,项目负责人5年内不得申请或者参与申请国家社科基金项目。
         第五十条 全国社科规划办建立项目申请人、负责人的信誉档案,并将其作为批准国家社科基金项目申请的重要依据。
         第五十一条 责任单位有下列情形之一的,由全国社科规划办给予警告,责令限期改正;情节严重的,通报批评:
        (一)未对申请人或者项目负责人提交材料的真实性、有效性进行审查的;
        (二)未履行保障项目研究条件的职责的;
        (三)未依照本办法规定提交本单位项目年度实施情况报告的;
        (四)纵容、包庇项目申请人、负责人弄虚作假的;
        (五)擅自变更项目负责人的;
        (六)不配合全国社科规划办、省区市社科规划办和在京委托管理机构监督、检查项目实施的;
        (七)截留、挪用资助经费的。
         第五十二条 评审专家有下列行为之一的,由全国社科规划办给予警告,责令改正;情节严重的,通报批评,不再聘请:
        (一)未履行本办法规定的职责的;
        (二)未依照本办法规定申请回避的;
        (三)披露未公开的与评审有关的信息的;
        (四)未公正评审项目申请的;
        (五)利用评审工作便利谋取不正当利益的;
        (六)有剽窃他人科研成果或者弄虚作假等学术不端行为的。
         第五十三条 全国社科规划办对评审鉴定专家履行职责情况进行评估;根据评估结果,建立评审鉴定专家信誉档案。
        第五十四条 国家社科基金项目评审中,工作人员有下列行为之一的,由全国社科规划领导小组给予处分:
        (一)未依照本办法规定申请回避的;
        (二)披露未公开的与评审有关的信息的;
        (三)干预评审专家评审工作的;
        (四)利用评审工作中的便利谋取不正当利益的。
        第五十五条 全国社科规划办应当在每个会计年度结束时,总结分析本年度国家社科基金发展情况,并面向社会公布相关报告。
        全国社科规划办依照本办法规定对外公开有关信息,应当遵守国家有关保密规定。

第七章 附 则
 

         第五十六条 国家社科基金教育学、艺术学、军事学的管理工作,分别委托教育部、文化部、军事科学院负责组织实施。具体管理办法依照本办法另行制定。
         第五十七条 本办法由全国社科规划领导小组负责解释。
         第五十八条 本办法自发布之日起开始施行。本办法施行前的有关规定,凡与本办法不符的,均以本办法为

 


教育部人文社会科学研究项目管理办法
发布时间:2017-06-26 作者:科技处

教育部人文社会科学研究项目管理办法

第一章   

  第一条  为深入贯彻《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》,推进高等学校人文社会科学事业的发展,加强和改进教育部人文社会科学研究项目(简称教育部社科项目)管理,提高项目研究质量,制定本办法。
  第二条  教育部社科项目管理坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和三个代表重要思想为指导,坚持科学发展观,加强基础研究,强化应用研究,鼓励对策研究,支持传统学科、新兴学科和交叉学科,注重成果转化,大力提高科研质量和创新能力。
       第三条  教育部社科项目管理贯彻科学、公正、高效的原则。规范管理,择优立项;集中征集选题,集中申报,集中评审,集中公布结果;采用现代信息技术手段,提高工作效率;扶持青年社科研究工作者和边远、民族地区高等学校有特色的社科研究。
  第四条  教育部社科项目实行分级管理。教育部负责制订社科研究中长期规划和课题指南;制订项目管理办法及实施细则;组织项目申报和评审立项;布置项目中期检查及验收结项;负责重大项目的成果鉴定等工作。各地教育行政部门、国务院有关部门(单位)负责组织所属高等学校的项目申报、中期检查、成果验收推广等工作。各高等学校负责制订本校项目管理细则并进行日常管理;组织项目申报、跟踪检查和成果验收;负责项目成果的宣传、推广和应用等工作。

第二章  项目类别与项目申报

  第五条  教育部社科项目是教育部面向全国普通高等学校设立的各类人文社会科学研究项目的总称。主要包括:
  1.重大课题攻关项目。指以课题组为依托,以解决国家经济建设与社会发展过程中具有前瞻性、战略性、全局性的重大理论和实际问题,以及人文社会科学基础学科领域重大问题为研究内容的项目。选题由教育部向全国高等学校、科研院所及实际应用部门征集,面向全国高等学校招标。
  2.基地重大项目。指为普通高等学校人文社会科学重点研究基地设立的、围绕基地学术发展方向进行研究的重大项目。选题由重点研究基地根据基地中长期规划确定,并经基地学术委员会审议通过后,报教育部统一组织招投标。
  3.一般项目。规划项目,含规划基金项目、博士点基金项目、青年基金项目,经费由教育部资助;专项任务项目,经费由申请者从校外有关部门和企事业单位自筹。选题由申请人根据教育部社科研究中长期规划和个人前期研究积累自行设计。鼓励申请人从实际应用部门征得选题并获得经费资助。
  第六条  设立教育部社科研究后期资助项目。后期资助项目指面向基础理论研究设立的,已完成大部分研究工作并有阶段性研究成果,预期能产生重要学术价值和社会影响的项目。后期资助项目实施办法另行制定。
  第七条  教育部社科项目申报工作由教育部统一布置。一般在每年第一季度征集并确定重大课题攻关项目、基地重大项目(合称重大项目)选题;第二季度发布各类项目的申报通知或招标公告,集中受理申报材料。
  第八条  各高等学校根据统筹规划、分层设计、有利于调动各方面积极性的原则,有针对性地组织申报。
  1.申请人必须是高等学校的在编在岗教师,具有良好的政治思想素质和独立开展及组织科研工作的能力,身体健康,能作为项目实际主持者并担负实质性研究工作。
  2.申请人每次只能申报一个项目。重大项目、规划基金项目和博士点基金项目申请者须具有正高级专业技术职务;青年基金项目申请者应具有博士学位或中级以上专业技术职务,年龄不超过35周岁;专项任务项目申请者须获得校外实际应用部门的经费资助,并提供相关证明材料。
  3.原则上应组成课题组申报。应用对策性研究课题,提倡吸收实际工作部门人员参加课题组。鼓励根据实际需要吸纳境外专家学者加入课题组开展合作研究。对于跨学科、跨学校、跨地区、跨系统组织优势科研力量开展实质性合作研究的课题组予以优先资助。
  4.申请人所在学校积极支持,承诺提供良好的研究条件。
  5.已承担国家级或省部级重大重点项目尚未结项者,不得申报教育部各类项目;已承担国家级或教育部一般项目尚未结项者,不得申报教育部一般项目;已获得立项的课题或其中的子课题,不得重复申报。

第三章  项目评审与立项

  第九条  教育部对申报材料进行资格审查,视不同情况分别组织通讯评审或会议评审。
  1.通讯评审实行匿名评审。评审专家对申报课题进行独立评审,提出是否立项建议并简要说明理由。
  2.会议评审公开进行。专家评审组在经过充分评议后,进行无记名差额投票,获三分之二以上多数票通过的申报课题方能立项。
对于涉及国家机密或需要紧急决策的国家特殊目标的课题,由教育部另行规定评审立项程序。
  第十条  项目评审贯彻公平竞争、择优资助的原则。项目评审的基本标准是:
  1.课题具有重要的学术价值、理论意义或现实意义。鼓励面向国家经济社会发展、具有重要理论和现实意义的课题,鼓励理论联系实际、研究新情况、总结新经验、回答新问题的理论探索课题。
  2.课题具有学术前沿性,预期能产生具有创新性和社会影响的研究成果。鼓励深入的基础理论研究和有针对性的应用研究课题,鼓励新兴边缘学科研究和跨学科的交叉综合研究课题。
  3.课题研究方向正确,内容充实,论证充分,拟突破的重点难点明确,研究思路清晰,研究方法科学、可行。
  4.课题申请人及课题组成员对申报课题有一定的研究基础;有相关研究成果和资料准备;有完成研究工作所必须具备的时间和条件。
  5.申请经费及经费预算安排比较合理。
  第十一条  建立和完善各项评审制度,严格评审纪律。
  1.实行同行评审制度。不断更新项目评审专家库,通讯评审专家从专家库随机抽取;评审专家必须具有正高级专业技术职务,熟悉被评项目所在学科专业领域。
  2.实行评审回避制度。评审专家组由5人以上的单数组成,应分别来自不同的单位(不含申报者所在学校),且不得是被评课题的课题组成员。
  3.建立专家信誉保证制度。评审专家必须廉洁自律,评审期间不与课题申请人私下接触,不接受申请人任何宴请或礼物,不泄露与评审有关的情况。项目评审结束后,教育部对评审情况进行评估,建立专家信誉度档案。
  第十二条  教育部在正式下达立项通知的同时,公布项目立项情况。在有关网站设立专栏,为批准立项者提供专家评审意见的查询服务;对竞标落选的重大课题攻关项目投标人反馈未获立项的信息。

第四章  项目过程管理

  第十三条  教育部社科项目实行项目合同制管理和项目责任人负责制。
  1.重大课题攻关项目在正式批准前,教育部与中标人和依托学校签订项目合同和研究任务书,明确各方的责任、权利和义务。基地重大项目、一般项目经批准立项后,申请人填报的项目申请评审书即为双方的项目合同。项目合同是进行项目管理的依据,有关各方应严格履行合同规定。
  2.项目申请人即项目责任人,一个项目只能确立一个项目责任人。项目责任人依照合同规定,在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权;负责项目总体研究计划的实施,推动课题组成员间的协作研究。
  第十四条  为保证研究质量,教育部社科项目实行中期检查制度。
  1.中期检查由教育部统一布置。一般在每年第二季度下发项目中期检查通知;中期检查的结果,作为后续拨款的依据。
  2.中期检查内容主要包括:项目是否按计划开展;研究进度是否符合要求;是否有阶段性研究成果等。原则上至少须有1篇项目责任人作为第一署名人正式发表的论文,并标明教育部社科研究基金X X项目宇样,否则中检不予通过。
  3.教育部在每年第四季度公布中期检查结果。对于没有进行实质性研究的项目、无故不接受中期检查或中期检查不合格的项目,进行通报批评并停拨后续经费。
  第十五条  教育部社科项目经批准后不得随意更改研究计划,确需变更时要履行报批手续,项目依托学校在审查变更申请时应严格把关。
  1.项目自批准之日起,研究周期一般为3年,特殊情况可申请延期1―2年,但须经依托学校同意并报教育部批准备案。
  2.变更项目责任人或依托学校,须经原项目责任人和依托学校提出申请,报教育部批准。
  第十六条  有下列情况之一者,做撤项处理:
  1.项目实施情况表明,责任人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力;
  2.未经批准擅自变更责任人或研究课题;
  3.在规定的项目周期内未能如期完成研究任务者。
  凡被撤销的项目,由依托学校追回已拨经费或其剩余部分,用于本校自选课题立项;项目责任人3年内不得申报项目。
  第十七条  教育部社科项目应严格遵守下列各项保密规定:
  1.涉及保密内容的项目,要严格按照国家有关法律法规执行。
  2.项目研究活动中所使用的未公布数据、内部文件资料仅限于课题内部使用,不得公开。
  3.项目研究活动中有关涉密和敏感问题的专项调查、学术会议和其它学术活动必须经主管部门审批。
  4.涉及保密内容的研究成果要注意保管,使用去向要登记备案;报送有关部门要通过机要渠道。涉密信息不得上网,不得通过互联网传送。

第五章  项目经费与使用

  第十八条  教育部社科研究项目根据经费来源分为教育部资助项目和自筹经费项目。教育部资助项目包括重大课题攻关项目、基地重大项目、博士点基金项目、青年基金项目和规划基金项目;自筹经费项目主要指从校外有关部门获得经费资助的专项任务项目。鼓励项目依托学校或其它部门提供项目配套经费。
  第十九条  项目经费实行一次核定,分期拨款的办法。由教育部资助的项目经费分期下拨项目依托学校,第一次拨款与立项通知同时下达,后续拨款视项目研究的进展情况确定。未通过中期检查的项目,不予拨付二期经费;未通过验收结项的项目,不予拨付剩余经费。
  第二十条  项目经费专款专用,不得用于与项目研究无关的开支。项目责任人按项目合同所列的各项经费支出范围,在依托学校财务部门的具体指导下支配和使用项目经费;依托学校和个人不得以任何理由和方式截留、挤占和挪用。经费开支范围包括:
  1.图书资料费:指购买图书、翻拍、翻译资料以及打印、复印、誊录、制图等费用。
  2.数据采集费:指围绕项目研究而开展数据跟踪采集、案例分析等所需的费用。
  3.调研差旅费:指为完成项目研究而进行的国内调研活动、参加相关学术会议的交通费、食宿费、通讯费及其它费用。确需赴国外境外调研者,须经依托学校审核同意并报教育部备案。
  4.设备购置和使用费:指购买和使用收集资料、采集分析数据所需器材的费用。设备使用费包括资料录入费、资料查询费、上网费和软件费等。
  5.会议费:指围绕项目研究举行的项目开题、专题研讨、成果鉴定等小型会议费用。
  6.咨询费:指为开展项目研究而进行的问卷调查、统计分析、专家咨询等支出的费用。
  7.劳务费:指直接参与项目研究的研究生助研津贴,以及非课题组成员、科研辅助人员的劳务支出等。
  8.印刷费:指打印、誊写调查问卷材料、调研报告和研究成果的费用。
  9.管理费:指项目依托学校提取的用于管理项目的费用。一般项目的管理费每项不超过2000元,重大重点项目每项不超过3000元。严禁超额提取和重复提取。
  10.其它:与项目研究直接相关的其它支出。
 第二十一条  教育部资助的项目经费一律纳入依托学校财务部门统一管理;学校科研管理部门参与项目经费的日常管理。
  1.项目责任人要合理编制项目经费预算,严格执行项目合同的经费预算方案,保证将项目经费用于科研本身。项目结题后要及时办理结账手续。
  2.依托学校对项目经费开支行使监督权,做到手续完备、账目清楚、内容真实、核算准确、监督措施有力,确保项目经费的合理、有效使用。年终由依托学校财务部门按年度编制项目经费决算报告,上报教育部。
  3.用项目经费购置的图书、设备等属于国有资产,其使用权和经营权一般归项目依托学校,其中固定资产必须纳入依托学校的固定资产账户进行核算与管理。资产处置按国家有关规定执行,防止国有资产流失。

第六章  项目验收与成果转化

  第二十二条  教育部社科项目完成后,均需进行验收和结项,履行必要的结项手续。
  1.一般项目最终成果鉴定工作由依托学校组织,鉴定专家主要由校外同行专家组成;成果鉴定合格者方可申请结项,并提交由鉴定专家签名的鉴定证明材料报教育部备案。
  2.重大项目最终成果鉴定工作由教育部组织,项目责任人可选择通讯鉴定或会议鉴定方式进行。通过鉴定后,须按教育部提供的带统一标识的封面和规格出版。
  3.申请结项须填写《教育部人文社会科学研究X X项目终结报告书》,提供最终成果鉴定证明及成果原件、成果摘要报告(含电子版),经依托学校和申报单位审核同意后,在每年第二季度由申报单位汇总后集中向教育部报送。
  4.教育部对通过验收、确认可以结项者,颁发结项证明或鉴定证明,拨付项目经费的其余部分,并将验收结项情况予以公布。
  第二十三条  建立科学合理的项目成果评价体系,注重成果质量,注重实际价值。
  1.最终成果形式可以是论文、专著、咨询报告、软件、数据库、专利等;除学术成果本身外,项目责任人及课题组成员结合项目研究进行的课程建设、教材编写、学术报告、咨询服务及其实际效果和社会影响等,一并纳入验收范围综合考虑。
  2.项目验收的主要内容是:项目责任人按项目合同和任务计划书完成了研究任务;最终成果与立项时批准的最终成果形式相符,不存在署名及知识产权等方面的争议;经费开支合理合法。最终成果须在显著位置标明教育部社科研究X X基金项目字样,否则验收时不予承认。咨询报告类成果须有采纳单位的证明材料,并详细注明采纳内容和实际价值。
  3.项目验收分优秀、合格、不合格三个等级。一般项目中的优秀项目由依托学校推荐报送,教育部对学校推荐的优秀成果进行复审。教育部每年对一般项目组织抽查。重大项目由鉴定专家在打分和投票基础上确定成果等级。
  第二十四条  建立项目成果奖惩制度。对成果验收为优秀的项目,予以通报表扬并作为项目责任人下次申请项目的重要参考;对成果验收不合格的项目,一律做撤项处理,项目责任人3年内不得申报教育部社科项目。
  第二十五条  强化成果转化意识,拓展成果转化渠道,充分发挥教育部社科项目成果的社会效益。
  1.各类项目结项时,须同时报送3―5千字的成果摘要报告,简述本课题学术价值、创新内容、社会影响等情况,经依托学校审核后报教育部。教育部除择优选报有关部门外,还可向有关媒体推荐刊登,或结集出版。
  2.鼓励项目成果向课程、教材、教学转化,为培养优秀人才服务;向决策咨询转化,为政府和企业科学决策服务;向社会转化,为提高全民族人文素质服务;向文化产品转化,为社会主义先进文化建设服务。
  3.项目责任人应注意收集本课题的引用、转载、采用、获奖或进入教材、产生效益的情况,由依托学校择优上报教育部。对那些通过一个项目形成一个创新领域、一支创新团队、产生重大影响的项目,要认真总结和推广其成功经验。
  4.建立教育部社科项目成果库和学术精品库。所有验收合格并正式出版、发表的项目成果转入成果库集中保存、展阅。对其中优秀的作品以学术精品的形式统一出版和展示。成果库分设实物展示库和电子文本库,面向高等学校和社会开放。
  5.申报单位和各高等学校应采取积极措施,支持和资助项目优秀成果的出版,积极做好项目成果的宣传、推广和应用工作。有重要应用价值的研究报告、咨询报告、调研报告,在提交有关部门的同时须报送教育部。

第七章   

 第二十六条  本办法是教育部人文社会科学研究项目管理的一般性规则,各类项目可根据需要据此制订相应的实施细则,并构成本办法的有机组成部分。
第二十七条  本办法自发布之日起实施。原1996年印发的《国家教育委员会人文社会科学研究项目管理办法》同时废止。

 


教育部人文社会科学研究一般项目结项材料审核要点
发布时间:2017-04-28 作者:科技处

教育部人文社会科学研究一般项目结项材料审核要点

 

 
        根据《教育部人文社会科学研究项目管理办法》、《教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法》的有关要求,教育部人文社会科学研究一般项目结项材料审核的主要内容是:对照项目《申请评审书》检查结项材料,审核项目研究是否按原计划完成任务,研究成果是否符合要求。
        1.同时具备下列条件者可以通过结项审核:
        1)已经完成立项时批准的项目《申请评审书》约定的研究任务,最终成果形式与原计划或批准变更形式相符;
        2)最终成果由项目责任人完成或主持完成并作为第一署名人,不存在知识产权等方面的争议;
        3)著作类成果已经正式出版或已通过项目依托学校组织的成果鉴定,论文类成果已正式发表,研究咨询报告类成果有实际应用部门的采纳证明(注明采纳内容及价值);
        4)项目成果均在显著位置标注教育部人文社会科学研究××项目资助字样。
        5)按照预算和有关财务管理制度合理合法使用项目经费。
        6)提交《终结报告书》电子文档和纸质件内容一致。
        2.有下列情形之一者不能通过结项审核:
        1)结项材料(至少1份原件)不齐全,或未经学校社科研究管理部门审核并加盖公章。
        2)未完成立项时批准的《申请评审书》约定的研究任务,提交结项的研究成果与《申报评审书》填写的成果形式严重不符,且未提出并经教育部批准的成果形式变更申请。
        3)未提交项目研究成果,或虽提交了研究成果但项目责任人并非第一署名人。
        4)著作类成果未正式出版,且未通过项目依托学校组织的成果鉴定;论文类成果未正式发表;研究报告类成果没有使用单位的采纳意见或采纳证明不符合要求。
        5)未经批准更换项目责任人,且未提出并经教育部批准的项目责任人变更申请。
        6)研究成果未按规定标注教育部人文社会科学研究××项目成果字样。
        7)项目经费开支与预算明显不符,严重违反有关财务管理规章制度。